為推進(jìn)守信激勵和失信懲戒，做好能源行業(yè)信用分級分類監(jiān)管工作，國家能源局及時對照2022年底出臺的《全國公共信用信息基礎(chǔ)目錄(2022年版)》和《全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單(2022年版)》，于2023年2月9日印發(fā)《能源行業(yè)信用信息應(yīng)用清單(2023年版)》，連同此前印發(fā)的《能源行業(yè)市場主體信用數(shù)據(jù)清單(2022年版)》和《能源行業(yè)市場主體信用行為清單(2022年版)》(以下分別簡稱《應(yīng)用清單》《數(shù)據(jù)清單》《行為清單》，統(tǒng)稱三清單)，系統(tǒng)規(guī)范能源行業(yè)公共信用信息歸集共享、失信行為分類及相應(yīng)獎懲措施應(yīng)用，體現(xiàn)以法治思維引領(lǐng)能源行業(yè)信用管理最新實踐成果，為加快構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制、探索能源監(jiān)管良法善治新路徑夯實制度基礎(chǔ)。
 

　　《應(yīng)用清單》作為實施守信激勵和失信懲戒信用監(jiān)管措施的指引，運用《數(shù)據(jù)清單》歸集的信用信息，結(jié)合《行為清單》失信行為分類標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公共信用綜合評價反映出的能源行業(yè)市場主體信用狀況，為國家能源局相關(guān)業(yè)務(wù)司、派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)直屬事業(yè)單位提供對應(yīng)的信用監(jiān)管措施。
 

　　一、修訂的必要性
 

　　2019年以來，《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度 構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》等文件相繼印發(fā)。
 

　　為貫徹落實黨中央、國務(wù)院推動社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展的決策部署，積極應(yīng)對能源行業(yè)信用管理工作面臨的新形勢新要求，國家能源局以強(qiáng)化信用信息應(yīng)用為抓手，通過修訂《應(yīng)用清單》，著力推進(jìn)守信激勵和失信懲戒，夯實能源行業(yè)信用監(jiān)管制度基礎(chǔ)，全面促進(jìn)能源行業(yè)信用工作提質(zhì)增效，主要體現(xiàn)在三個方面：一是全面提升信用工作法治化水平?！稇?yīng)用清單》及時對標(biāo)上位法規(guī)和政策文件的新變化，嚴(yán)格依據(jù)監(jiān)管職責(zé)，調(diào)整有關(guān)內(nèi)容，是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、強(qiáng)化落實依法行政的具體體現(xiàn)。二是全面提升信用分級分類監(jiān)管效能。通過完善“三清單”管理制度，有效銜接信用信息歸集、失信行為分類和獎懲措施應(yīng)用等信用監(jiān)管環(huán)節(jié)，覆蓋事前事中事后全鏈條監(jiān)管，使信用分級分類監(jiān)管有效落地，強(qiáng)化信用監(jiān)管的針對性和權(quán)威性。三是全面提升信用管理和服務(wù)的精準(zhǔn)性。充分運用信用信息，綜合研判能源行業(yè)市場主體信用狀況，采取差異化監(jiān)管措施，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，瞄準(zhǔn)風(fēng)險、靶向監(jiān)管，為深化“放管服”改革、構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制、營造誠實守信的營商環(huán)境提供制度支撐。
 

　　二、主要內(nèi)容
 

　　《應(yīng)用清單》包括正文和附件。正文以清單列表形式，依據(jù)局權(quán)責(zé)事項范圍，列舉6方面內(nèi)容。其中，“業(yè)務(wù)類別”是指國家能源局權(quán)責(zé)范圍涉及的5個業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括電力安全類、電力類、煤炭類、油氣類和其他類(國家能源局權(quán)責(zé)事項所含政府采購供應(yīng)商選擇、財政性資金項目申請對象篩選、政府優(yōu)惠政策和便利措施實施對象篩選、示范項目條件審查等)。“應(yīng)用事項”是5個業(yè)務(wù)類別所涉及的具體管理事項，共42項，按照行政許可、行政處罰、日常監(jiān)管、表彰評優(yōu)和其他等5類管理職責(zé)劃分。“業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)”指應(yīng)用事項在具體行政管理過程中應(yīng)用所處的階段，包括許可審查、處罰裁量、重點監(jiān)管對象篩選以及相關(guān)資格審查。“信用分類”是對市場主體進(jìn)行公共信用綜合評價后，按照A、B、C、D四類劃分信用狀況。“信用監(jiān)管措施”是按照市場主體信用狀況，在對應(yīng)的應(yīng)用事項領(lǐng)域所采取的36項具體信用監(jiān)管措施。“法規(guī)政策依據(jù)”是對不同信用狀況的能源行業(yè)市場主體實施獎懲措施依據(jù)的相關(guān)法規(guī)或政策文件。
 

　　此外，附件“說明”包括編制依據(jù)、具體信用監(jiān)管措施解釋及文件有效期和發(fā)布方式等內(nèi)容。
 

　　《應(yīng)用清單》修訂主要有五個方面變化：一是調(diào)整內(nèi)容。結(jié)合2022年版《數(shù)據(jù)清單》和《行為清單》相關(guān)修訂內(nèi)容，《應(yīng)用清單》刪除11項應(yīng)用事項，包括行政許可類4項、行政處罰類1項、日常監(jiān)管類2項、表彰評優(yōu)類4項；新增5項應(yīng)用事項，包括日常監(jiān)管類2項、表彰評優(yōu)類2項、其他類1項。二是細(xì)化措施。按照行政許可、行政處罰、日常監(jiān)管、表彰評優(yōu)和其他，共5類管理職責(zé)，根據(jù)市場主體的信用分類，列舉36項具體信用監(jiān)管措施(激勵措施11項、懲戒措施17項、一般性監(jiān)管措施8項)。對照梳理《全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單(2022年版)》和國家有關(guān)政策文件中信用獎懲措施的新規(guī)定，增加了9項信用監(jiān)管措施。例如：對信用良好的A類和守信的B類市場主體增加了“依法依規(guī)予以適用簡化程序、優(yōu)先辦理、告知承諾制、綠色通道等便利措施”；對嚴(yán)重失信市場主體采取“不予適用告知承諾制”“在一定期限內(nèi)依法禁止市場準(zhǔn)入”等懲戒措施，力求合法審慎、過懲相當(dāng)。三是優(yōu)化結(jié)構(gòu)。增加了“法規(guī)政策依據(jù)”方面內(nèi)容，針對全部信用監(jiān)管措施，列舉了對應(yīng)的政策法規(guī)依據(jù)，并結(jié)合《全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單(2022年版)》規(guī)定，規(guī)范了相關(guān)表述，強(qiáng)化了監(jiān)管措施的權(quán)威性和可操作性。四是規(guī)范表述。將“信用良好、守信、失信、嚴(yán)重失信”的信用分類表述，改用當(dāng)前信用管理領(lǐng)域通行的“A、B、C、D”作為區(qū)分信用狀況分類的標(biāo)識。五是完善附件說明。進(jìn)一步梳理了相關(guān)解釋說明內(nèi)容，體例更嚴(yán)謹(jǐn)，內(nèi)容更有助于理解和使用清單。同時，明確規(guī)定文件有效期和更新方式。
 

　　三、工作要求
 

　　有關(guān)單位要高度重視《應(yīng)用清單》實施及相關(guān)后續(xù)工作，一是要嚴(yán)格按照權(quán)限規(guī)范開展信息歸集和使用，確保信息安全。二是要嚴(yán)格按照“清單管理”和合法、關(guān)聯(lián)、比例的原則，依據(jù)相關(guān)法規(guī)政策和權(quán)責(zé)事項，限定信用監(jiān)管措施的適用場景，強(qiáng)化監(jiān)管精準(zhǔn)性。三是要建立健全工作流程，保證監(jiān)管措施決定流程的可追溯性，避免裁量的隨意性。同時，注意收集清單實施過程中出現(xiàn)的問題。
 

　　國家能源局對《應(yīng)用清單》實行動態(tài)管理，每兩年定期更新并公開發(fā)布。