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12月8日消息，日前，《昆山市天使投資基金管理辦法》出爐。該文件中提到，為進(jìn)一步支持昆山市種子期、初創(chuàng)期人才科創(chuàng)項(xiàng)目，昆山市決定設(shè)立天使投資基金，總規(guī)模3億元，首期規(guī)模5000萬(wàn)元，由昆山市國(guó)有企業(yè)、昆山市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金以貨幣資金方式一次性出資到位，后期資金根據(jù)天使基金運(yùn)作情況分年度籌措安排。
據(jù)了解，該基金期限為8年，其中投資期為3年，退出期為5年，采取直接投資方式，基金直接對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行股權(quán)投資。值得一提的是，《昆山市天使投資基金管理辦法》專(zhuān)門(mén)就建立和完善容錯(cuò)機(jī)制進(jìn)行，指出在基金管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查到位、決策程序合規(guī)、未謀取個(gè)人利益、不存在重大失職行為的前提下，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目投資虧損不作負(fù)面評(píng)價(jià)，基金管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)投資決策、投資實(shí)施人員不承擔(dān)投資虧損的有關(guān)責(zé)任。
以下為《昆山市天使投資基金管理辦法》全文：
昆山開(kāi)發(fā)區(qū)、昆山高新區(qū)、花橋經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)、旅游度假區(qū)管委會(huì)，各鎮(zhèn)人民政府，各城市管理辦事處，市各委辦局，各直屬單位：
《昆山市天使投資基金管理辦法》已經(jīng)市政府第88次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
昆山市人民政府辦公室
2021年11月15日
(此件公開(kāi)發(fā)布)
昆山市天使投資基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范昆山市天使投資基金(以下簡(jiǎn)稱：天使基金)的管理與運(yùn)作，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2016〕53號(hào))、《省政府關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》(蘇政發(fā)〔2017〕101號(hào))、《市政府印發(fā)關(guān)于促進(jìn)蘇州股權(quán)投資持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施的通知》(蘇府〔2021〕41號(hào))、《關(guān)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的財(cái)政金融扶持政策》(昆辦發(fā)〔2020〕41號(hào))文件精神，進(jìn)一步支持昆山市種子期、初創(chuàng)期人才科創(chuàng)項(xiàng)目，增強(qiáng)全市金融支撐能力，加大項(xiàng)目引育力度，結(jié)合我市實(shí)際，設(shè)立天使基金，并制定本辦法。
第二條 本辦法所稱天使基金是指由市政府主導(dǎo)設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的基金，遵循“政府引導(dǎo)、規(guī)范管理、鼓勵(lì)創(chuàng)新、市場(chǎng)運(yùn)作”原則運(yùn)行。
第二章 天使基金的設(shè)立和運(yùn)作
第三條 天使基金總規(guī)模3億元，采用有限合伙制設(shè)立。首期規(guī)模5000萬(wàn)元，由昆山市國(guó)有企業(yè)、昆山市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金以貨幣資金方式一次性出資到位，后期資金根據(jù)天使基金運(yùn)作情況分年度籌措安排。
第四條 天使基金資金來(lái)源為初始注冊(cè)資本金、上級(jí)各類(lèi)政府性基金配套資金、基金運(yùn)行收益以及其他來(lái)源。
第五條 天使基金存續(xù)期為8年，其中投資期為3年，資金在投資期內(nèi)可進(jìn)行滾動(dòng)投資；退出期為5年；經(jīng)合伙人大會(huì)審議通過(guò)，基金期限可適當(dāng)延長(zhǎng)。
第六條 天使基金由市政府指定的國(guó)有投資公司作為基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的運(yùn)營(yíng)管理。基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)天使基金日常投資運(yùn)作，主要開(kāi)展以下工作：
(一)建立完善內(nèi)部決策和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
(二)對(duì)申請(qǐng)?zhí)焓够鹜顿Y的項(xiàng)目進(jìn)行資格審查、調(diào)研、立項(xiàng)；
(三)對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查，提出投資建議，制定投資、退出方案，組織協(xié)調(diào)基金投資決策；
(四)實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的投資方案，簽署投資協(xié)議；對(duì)被投資項(xiàng)目公司進(jìn)行投后管理；定期報(bào)送基金半年度、年度報(bào)告；實(shí)施基金投資退出工作；
(五)開(kāi)展為滿足天使基金高效運(yùn)作的其他工作。
第七條 投資期內(nèi)基金管理機(jī)構(gòu)按各期天使基金認(rèn)繳規(guī)模的1%收取年度管理費(fèi)，退出期內(nèi)基金管理機(jī)構(gòu)按未退出項(xiàng)目總投資成本的1%收取年度管理費(fèi)。延長(zhǎng)期、清算期內(nèi)不收取管理費(fèi)。
第三章 天使基金的投資方向和方式
第八條 天使基金的投資方式為直接投資。直接投資是指基金直接對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行股權(quán)投資。
第九條 天使基金全力支持昆山種子期、初創(chuàng)期人才科創(chuàng)項(xiàng)目，包括已入選昆山市級(jí)及以上人才計(jì)劃的項(xiàng)目、擬新引進(jìn)的人才科創(chuàng)項(xiàng)目、符合申報(bào)市級(jí)及以上人才計(jì)劃的項(xiàng)目。
第十條 天使基金遵循分散投資原則，原則上每個(gè)項(xiàng)目投資金額不超過(guò)500萬(wàn)元(含)，其中特別優(yōu)秀的項(xiàng)目，投資方案經(jīng)市國(guó)資委投資決策委員會(huì)同意后，可以突破投資金額限制。天使基金取得項(xiàng)目公司股權(quán)后的占股比例原則上不超過(guò)20%，且不為第一大股東。
第十一條 天使基金采取分期注資方式，按項(xiàng)目公司實(shí)繳資本占注冊(cè)資本的比例，與項(xiàng)目公司其他股東同步到位。
第十二條 天使基金的投資遵循市場(chǎng)化原則，與項(xiàng)目公司其他股東同股同權(quán)，共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
第四章申請(qǐng)?zhí)焓够鹜顿Y的條件
第十三條申請(qǐng)?zhí)焓够鹜顿Y的項(xiàng)目公司，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)項(xiàng)目公司須在昆山市內(nèi)注冊(cè)經(jīng)營(yíng)，且具有獨(dú)立法人資格；
(二)項(xiàng)目符合昆山各區(qū)鎮(zhèn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；
(三)項(xiàng)目公司擁有專(zhuān)利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、新藥證書(shū)等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)(對(duì)于科技服務(wù)業(yè)及模式創(chuàng)新公司，具備科技服務(wù)相關(guān)資質(zhì)證書(shū)、參與制定相關(guān)技術(shù)或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、擁有支撐其科技服務(wù)或模式創(chuàng)新的技術(shù)訣竅等)；
(四)公司職工人數(shù)應(yīng)在200人以下，從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的科技人員占職工總數(shù)的比例應(yīng)在10%以上；
(五)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰合理，不屬于較大規(guī)模法人集團(tuán)投資成立的公司(如：子公司等形式)；
(六)公司年度營(yíng)業(yè)收入或凈資產(chǎn)應(yīng)在2000萬(wàn)元人民幣以下；同時(shí)，具有一定的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入；
(七)公司成立時(shí)間應(yīng)不超過(guò)5年。
第五章 天使基金的投資決策與運(yùn)作流程
第十四條 天使基金設(shè)立投資決策委員會(huì)，對(duì)天使基金投資和退出事宜予以評(píng)審，并進(jìn)行決策。投資決策委員會(huì)由5人組成，分別由市科創(chuàng)辦(人才辦)、市財(cái)政局、市科技局各委派1人，市工研院委派2人。投資決策委員會(huì)5位成員1人1票，同意票數(shù)達(dá)到4票通過(guò)。投資決策委員會(huì)另設(shè)觀察員，由昆山開(kāi)發(fā)區(qū)、昆山高新區(qū)、花橋經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)分別委派1人。觀察員列席投資決策委員會(huì)會(huì)議。
第十五條 天使基金的基本投資流程為：申請(qǐng)投資、資格審查、項(xiàng)目調(diào)研、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、投資實(shí)施、投后管理。
(一)申請(qǐng)投資。申請(qǐng)?zhí)焓够鹜顿Y的項(xiàng)目，通過(guò)“昆山市天使投資服務(wù)平臺(tái)”填報(bào)項(xiàng)目基本情況、融資需求等信息，由項(xiàng)目所在地或擬引進(jìn)地科技部門(mén)審核；
(二)資格審查?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)按照本辦法第十三條規(guī)定對(duì)已審核項(xiàng)目進(jìn)行資格審查，審查通過(guò)后登記入天使基金項(xiàng)目庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目庫(kù)”)；
(三)項(xiàng)目調(diào)研?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目庫(kù)已入庫(kù)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研，根據(jù)調(diào)研情況篩選出預(yù)立項(xiàng)項(xiàng)目，其余項(xiàng)目保持跟進(jìn)、關(guān)注；
(四)項(xiàng)目立項(xiàng)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)聯(lián)合與天使基金合作的第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“合作機(jī)構(gòu)”)共同調(diào)研跟進(jìn)項(xiàng)目，通過(guò)深度溝通及參考合作機(jī)構(gòu)的建議，由基金管理機(jī)構(gòu)完成項(xiàng)目立項(xiàng)；
(五)盡職調(diào)查?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)委托投資機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等第三方機(jī)構(gòu)對(duì)已立項(xiàng)項(xiàng)目開(kāi)展商業(yè)、法律、財(cái)務(wù)等盡職調(diào)查以及專(zhuān)家評(píng)審；
(六)投資決策?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)將完成盡職調(diào)查的項(xiàng)目材料遞交天使基金投資決策委員會(huì)，投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)天使基金投資事宜予以評(píng)審，并進(jìn)行決策。為提高投資效率，投資金額不超過(guò)300萬(wàn)元(含)的項(xiàng)目，原則上通過(guò)傳簽的方式表決；投資金額超過(guò)300萬(wàn)元的項(xiàng)目，原則上通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式表決；
(七)投資實(shí)施?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)根據(jù)投資決策委員會(huì)決議具體實(shí)施投資方案，實(shí)施流程參照相關(guān)法律法規(guī)及投資協(xié)議的約定執(zhí)行；
(八)投后管理?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，了解項(xiàng)目進(jìn)展，提供增值服務(wù)，編制昆山天使基金半年度、年度報(bào)告(包括基金運(yùn)營(yíng)情況、項(xiàng)目投后進(jìn)展情況等)報(bào)送市科創(chuàng)辦、市科技局、市財(cái)政局、市金融辦等相關(guān)部門(mén)以及基金出資人。
第六章 天使基金的退出
第十六條 天使基金實(shí)行多種方式退出，退出方案經(jīng)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)后，按照相關(guān)法律法規(guī)要求執(zhí)行。
符合以下條件之一，天使基金可以啟動(dòng)退出程序：
(一)接受天使基金投資的項(xiàng)目完成下一輪股權(quán)融資之后，再進(jìn)行下一輪股權(quán)融資時(shí)；
(二)完成階段性投資目標(biāo)，項(xiàng)目順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，可以通過(guò)自身經(jīng)營(yíng)實(shí)現(xiàn)滾動(dòng)發(fā)展；
(三)項(xiàng)目公司股東愿意收購(gòu)天使基金所持有的股權(quán)；
(四)第三方投資機(jī)構(gòu)或投資人愿意收購(gòu)天使基金所持有的股權(quán)；
(五)項(xiàng)目公司接受天使基金投資后遷離昆山的；
(六)項(xiàng)目公司明顯喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；
(七)滿足協(xié)議約定的其他退出條件。
第十七條 天使基金投資的項(xiàng)目公司的虧損應(yīng)由項(xiàng)目公司全體股東共同承擔(dān)，天使基金應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
第七章 監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)控制
第十八條 天使基金須委托具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行接受基金委托并簽訂托管協(xié)議，按照托管協(xié)議開(kāi)展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)基金投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保天使基金按約定方向投資，定期向基金管理機(jī)構(gòu)提交托管報(bào)告。
第十九條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向市科創(chuàng)辦、市科技局、市財(cái)政局、市金融辦等相關(guān)部門(mén)以及基金出資人報(bào)送相關(guān)材料，并主動(dòng)接受監(jiān)督。報(bào)送材料包括：
(一)每半年度結(jié)束后30日內(nèi)，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)送天使基金半年度管理報(bào)告；
(二)每會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4月30日前，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)送天使基金年度管理報(bào)告；
第二十條 天使基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
(一)對(duì)外舉債、對(duì)外提供擔(dān)保；
(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、外匯、房地產(chǎn)、證券投資基金及其他金融衍生品；
(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；
(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款；
(五)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
(六)投向高污染、高耗能、產(chǎn)業(yè)過(guò)剩等國(guó)家和省市限制行業(yè)及國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)；
(七)其他法律、行政法規(guī)及監(jiān)管政策禁止從事的活動(dòng)。
第二十一條 天使基金不參與對(duì)外投資項(xiàng)目的日常經(jīng)營(yíng)和管理，但擁有監(jiān)督權(quán)，若所投項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中存在違法、違規(guī)、偏離資金約定使用范圍等行為的，基金管理機(jī)構(gòu)可行使一票否決權(quán)或選擇終止合作并退出。天使基金擁有的監(jiān)督權(quán)應(yīng)在出資時(shí)以投資協(xié)議形式予以明確。
第八章 盡職免責(zé)機(jī)制
第二十二條 建立和完善容錯(cuò)機(jī)制，在基金管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查到位、決策程序合規(guī)、未謀取個(gè)人利益、不存在重大失職行為的前提下，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目投資虧損不作負(fù)面評(píng)價(jià)，基金管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)投資決策、投資實(shí)施人員不承擔(dān)投資虧損的有關(guān)責(zé)任，但違反國(guó)家法律、法規(guī)及其他有行政效力的規(guī)范性文件規(guī)定的除外。
第二十三條 對(duì)給予免責(zé)容錯(cuò)的人員，可在以下方面免責(zé)：
(一)年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核、任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核可在考核上不作負(fù)向評(píng)價(jià)或經(jīng)認(rèn)定后不納入經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核范圍；
(二)提拔任用、交流輪崗、職級(jí)職稱晉升不受影響；
(三)評(píng)優(yōu)評(píng)先不受影響。
第九章 附 則
第二十四條本辦法由市科創(chuàng)辦(人才辦)、市財(cái)政局、市工研院負(fù)責(zé)解釋?zhuān)园l(fā)布之日起實(shí)施。
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